About Charles
Consultant senior en conformité et réglementation financière, disposant de plus de 10 ans d'expérience au sein d'institutions bancaires, assurantielles et d'environnements fintechs/regtechs. Expert dans la structuration, le pilotage et la mise en conformité de dispositifs réglementaires complexes (LCB/FT, SAPIN 2, gouvernance, contrôle interne, externalisation, RGPD, durabilité, DORA). Intervient sur des missions de conseil à forte valeur ajoutée : diagnostic, design de dispositifs, mise en production d'outils, accompagnement stratégique des directions générales, métiers et fonctions clés.
English
Native or bilingual
Spanish
Basic
French
Native or bilingual
Can work on-site
Noisy-le-Grand (up to 50km)
Experience
- Groupe AgricaResponsable ConformitéBANKING AND INSURANCEFebruary 2021 - Today (5 years and 4 months)Paris, France- Pilotage end-to-end du dispositif de conformité et de contrôle interne et management d'une équipe conformité.- Structuration de la gouvernance des risques, de la veille réglementaire et des analyses d'impact.- Conception et déploiement du plan de conformité et des contrôles 2ᵉ niveau à l'échelle du groupe.- Conseil stratégique des directions métiers sur les sujets réglementaires majeurs (externalisation, POG, gouvernance, DORA).- Pilotage des reportings réglementaires, des dispositifs d'alerte et des plans de remédiation.- Delivery de programmes de transformation réglementaire : SAPIN 2, LCB/FT & Eckert, durabilité, DORA, FRPS.
- SOTABOOSTConsultant Senior Réglementaire - LCB/FT @ Gouvernance & PVIDSOFTWARE PUBLISHINGJanuary 2024 - Today (2 years and 5 months)Paris, France- Pilotage de la mise en production d'outils LCB/FT (filtrage, profilage, sanctions, PPE, pays à risque, scénarios).- Réalisation de diagnostics réglementaires et accompagnement des entités assujetties dans les plans de remédiation.- Conception et déploiement des dispositifs de conformité structurants : alerte interne (whistleblowing) et anticorruption.- Conseil et mise en conformité des dispositifs PVID (gouvernance, exigences réglementaires, RGPD).- Suivi de la performance des dispositifs (KPI, indicateurs de conformité) et production de reportings d'avancement.- Conseil réglementaire stratégique auprès des directions générales et équipes produits (fintech / regtech).
- GROUPE GROUPAMAChargé de Conformité et de Contrôle InterneBANKING AND INSURANCEFebruary 2017 - February 2021 (4 years)Le Mans, France- Mise en œuvre et pilotage du dispositif LCB/FT (examens renforcés, alertes, déclarations TRACFIN).- Réalisation de contrôles de conformité 2ᵉ niveau (KYC, DDA, devoir de conseil, RGPD).- Contribution à la structuration du contrôle interne et à la cartographie des risques.- Accompagnement des directions métiers dans la formalisation des procédures et dispositifs.- Delivery de projets de transformation conformité : automatisation LCB/FT et déploiement SAPIN 2 (évaluation tiers, code de conduite).
Recommendations
Be the first to recommend Charles
Help this freelancer shine by sharing your experience working together.
These freelancer profiles also match your criteria
Agatha Frydrych
Backend Java Software Engineer
4.7
(3)
2
Baptiste Duhen
Fullstack developer
4.6
(4)
5
Amed Hamou
Senior Lead Developer
4
(2)
7
Audrey Champion
Web developer
4.3
(3)
4
Education
- Contrôle Interne et Gestion des Risques des Institutions FinancièresUniversité de Lorraine2015Contrôle Interne et Gestion des Risques des Institutions Financières
- Certified Global Sanctions Specialist (ACAMS)CGSS2023Certified Global Sanctions Specialist (ACAMS)